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管理不到位被天津证监局点名。 4月3日,天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》表示,经查,渤海证券存在两方面问题。 一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。 二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。 天津证监局指出,上述问题反映出渤海证券人员管理不到位,违反了相关规定。天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施,并记入证
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发布时间:04:15:14
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